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Curso Monográfico sobre Compliance
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Presentación
La crisis financiera global y los recientes casos, en todo el mundo, de fraude, corrupción y malas prácticas financieras y empresariales han generado un endurecimiento de las medidas de control y el desarrollo de nuevas exigencias normativas por parte de las autoridades reguladoras y supervisoras a nivel mundial, que hacen imprescindible la implantación de sistemas de control y gestión de riesgos y que convierten la figura del responsable de cumplimiento (compliance officer) en la pieza clave e indiscutible para ofrecer asesoramiento, con un enfoque basado en el riesgo, y desarrollar los procedimientos de control adecuados para garantizar el cumplimiento normativo y convertirse en salvaguarda de la reputación corporativa.
En paralelo al endurecimiento del entorno de supervisión, en los últimos años se ha producido también un auténtico “tsunami normativo” con la entrada en vigor de múltiples normativas y regulaciones en multitud de ámbitos, lo que dificulta aún más el desarrollo de sistemas de control eficaces y convierte en imprescindible la formación, en los más variados ámbitos (mercado de valores, prevención de blanqueo de capitales, protección de datos, defensa de la competencia, etc.), de los profesionales del compliance.
En nuestro país, la Ley Orgánica 5/2010, de 22 de junio, relativa a la reforma del Código Penal español, convierte a las personas jurídicas en sujetos susceptibles de cometer delitos, independientemente de las personas físicas que las compongan, y pueden por ello verse afectadas por duras sanciones penales. Para eximir de responsabilidad penal a las personas jurídicas, deben cumplirse varias condiciones, incluyendo el correcto desarrollo, implantación y ejecución de un Programa de Cumplimiento (Compliance Program) o Compliance Management System (CMS). De ahí la importancia capital, para cualquier empresa española, de contar con un adecuado Programa de Cumplimiento y con profesionales (compliance officers) suficientemente formados en la materia, capaces de establecer entornos de control y gestión del riesgo de cumplimiento normativo, que permitan a la alta Dirección y la Gerencia de las compañías para las que trabajen asegurar un adecuado cumplimiento, con los cada vez más complejos entornos normativos y regulatorios, y evitar así duras sanciones administrativas y penales.
El presente Curso Monográfico sobre Compliance es fruto de una labor de años de trabajo de profesionales dedicados al mundo del compliance en diversos ámbitos y sectores, e incluye en su programa todas las áreas y elementos necesarios para la formación de un profesional del compliance y para el desarrollo práctico de Programas de Cumplimento eficaces en la gestión del riesgo.
Dirigido a
- Técnicos de cumplimiento normativo que quieren crecer, consolidar e impulsar su carrera profesional en el área de cumplimiento normativo.
- Profesionales que hayan sido incorporados recientemente a un departamento de cumplimiento normativo.
- Profesionales pertenecientes a sectores que provean de productos, servicios financieros y bancarios o asesoramiento al sector financiero y necesitan conocer en profundidad la actividad que se desarrolla en el área del cumplimiento normativo.
- Profesionales de cualquier sector que quieran conocer a fondo la base teórica y práctica del ejercicio del Cumplimiento normativo y que necesiten desarrollar Programas del cumplimiento efectivos en sus áreas de negocio.
La crisis financiera global y los recientes casos, en todo el mundo, de fraude, corrupción y malas prácticas financieras y empresariales han generado un endurecimiento de las medidas de control y el desarrollo de nuevas exigencias normativas por parte de las autoridades reguladoras y supervisoras a nivel mundial, que hacen imprescindible la implantación de sistemas de control y gestión de riesgos y que convierten la figura del responsable de cumplimiento (compliance officer) en la pieza clave e indiscutible para ofrecer asesoramiento, con un enfoque basado en el riesgo, y desarrollar los procedimientos de control adecuados para garantizar el cumplimiento normativo y convertirse en salvaguarda de la reputación corporativa.
En paralelo al endurecimiento del entorno de supervisión, en los últimos años se ha producido también un auténtico “tsunami normativo” con la entrada en vigor de múltiples normativas y regulaciones en multitud de ámbitos, lo que dificulta aún más el desarrollo de sistemas de control eficaces y convierte en imprescindible la formación, en los más variados ámbitos (mercado de valores, prevención de blanqueo de capitales, protección de datos, defensa de la competencia, etc.), de los profesionales del compliance.
En nuestro país, la Ley Orgánica 5/2010, de 22 de junio, relativa a la reforma del Código Penal español, convierte a las personas jurídicas en sujetos susceptibles de cometer delitos, independientemente de las personas físicas que las compongan, y pueden por ello verse afectadas por duras sanciones penales. Para eximir de responsabilidad penal a las personas jurídicas, deben cumplirse varias condiciones, incluyendo el correcto desarrollo, implantación y ejecución de un Programa de Cumplimiento (Compliance Program) o Compliance Management System (CMS). De ahí la importancia capital, para cualquier empresa española, de contar con un adecuado Programa de Cumplimiento y con profesionales (compliance officers) suficientemente formados en la materia, capaces de establecer entornos de control y gestión del riesgo de cumplimiento normativo, que permitan a la alta Dirección y la Gerencia de las compañías para las que trabajen asegurar un adecuado cumplimiento, con los cada vez más complejos entornos normativos y regulatorios, y evitar así duras sanciones administrativas y penales.
El presente Curso Monográfico sobre Compliance es fruto de una labor de años de trabajo de profesionales dedicados al mundo del compliance en diversos ámbitos y sectores, e incluye en su programa todas las áreas y elementos necesarios para la formación de un profesional del compliance y para el desarrollo práctico de Programas de Cumplimento eficaces en la gestión del riesgo.
Dirigido a
- Técnicos de cumplimiento normativo que quieren crecer, consolidar e impulsar su carrera profesional en el área de cumplimiento normativo.
- Profesionales que hayan sido incorporados recientemente a un departamento de cumplimiento normativo.
- Profesionales pertenecientes a sectores que provean de productos, servicios financieros y bancarios o asesoramiento al sector financiero y necesitan conocer en profundidad la actividad que se desarrolla en el área del cumplimiento normativo.
- Profesionales de cualquier sector que quieran conocer a fondo la base teórica y práctica del ejercicio del Cumplimiento normativo y que necesiten desarrollar Programas del cumplimiento efectivos en sus áreas de negocio.
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Programa
Programa
UNIDAD 1: Introducción al concepto de compliance
UNIDAD 2: Norma UNE-ISO 19601
UNIDAD 3: Ética empresaria
UNIDAD 4: El programa de compliance
UNIDAD 5: Conceptos que se enmarcan en compliance
UNIDAD 6: Gestión de riesgo
UNIDAD 7: Políticas de compliance
UNIDAD 8: Obligaciones en compliance
UNIDAD 9: Medidas de actuación en compliance
UNIDAD 10: Compliance penal
UNIDAD 11: Blanqueo de capitales y financiación del terrorismo
UNIDAD 12: Soborno y corrupción
UNIDAD 13: Abuso de mercado
UNIDAD 14: Defensa de la competencia
UNIDAD 15: Protección de datos
UNIDAD 16: Protección al consumidor
UNIDAD 17: Compliance IT
UNIDAD 18: Compliance. Entidades financieras
Profesores
Barcelona:
- D. Jesús Pindado Delgado. Responsable de Compliance de UBS España.
- D. Francisco L. Bonatti Bonet. Socio de Bonatti Penal y Compliance.
Profesores formación on line:
- Dña. Paula Carazo.
- D. Jesús Pindado Delgado.
Madrid:
- D. Jesús Pindado Delgado. Responsable de Compliance de UBS España.
- D. Francisco L. Bonatti Bonet. Socio de Bonatti Penal y Compliance.
- D. Alonso Hurtado Bueno. Socio de Ecija Abogados.
- D. Fernando Lacasa Cristina. Socio de Forensic Grant Thortom Spain.
- D. Carlos Balmisa García-Serrano. Exdirector de Control Interno de la CNMC.
- D. José Ramón Navarro Miranda. Magistrado.
- D. José Antonio Rubio Blanco. Socio de PhD Cybersecurity & Digital Trust. Secretario de UNE/CTN (Asociación Española de Normalización)
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Metodología y materiales
Sistema de enseñanza y metodología de estudio
On line
Esta modalidad de enseñanza permite al alumno compatibilizar la formación con su disponibilidad de tiempo y lugar de residencia. La formación on line se sustenta en un sistema pedagógico basado en las necesidades formativas del alumno, haciendo uso intensivo de las Tecnologías de la Información y de las Comunicaciones (TIC) para facilitar el proceso educativo y garantizar unos estándares de calidad educativa.
El estudio comprensivo de la documentación facilitada, junto a la realización de las actividades complementarias de evaluación continua y aprendizaje programadas para su desarrollo a través de las Aulas Virtuales, garantizarán la adquisición de los conocimientos teóricos y prácticos que precisará para el desarrollo de su actividad.
Debemos reseñar en este sistema de enseñanza:
- Profesores-tutores: El proceso de aprendizaje está tutorizado permanentemente por especialistas de las distintas materias que ofrecen al alumno una asistencia personalizada a través del servicio de tutorías on line del campus, teléfono, entrevistas personales en el Centro...
- Documentación: La documentación que se facilitará para el estudio del curso está elaborada por expertos profesionales en la materia. Su cuidada elaboración y permanente actualización convierten el material de estudio en una valiosa herramienta durante el desarrollo de la acción formativa y su posterior actividad profesional.
- Evaluación: Cada asignatura se evalúa atendiendo a un sistema de evaluación que contempla diferentes actividades: de aprendizaje, controles y de evaluación continua. Todas las actividades se desarrollan a través de las herramientas que proporciona el "Campus virtual" constituyendo un proceso de evaluación continua.
- Desde el Campus virtual, los alumnos dispondrán de un sistema que les permitirá recibir comunicados de su interés remitidos por los profesores y coordinadores académicos, comunicarse entre ellos, acceder a documentación complementaria, participar en la celebración de eventos on line, consultar el estado de su expediente académico, etc.
- Diploma: Para la obtención del diploma acreditativo es necesario haber realizado y superado en el porcentaje requerido las pruebas de evaluación propuestas con carácter obligatorio asociadas al programa formativo.
Telepresencial
- Clases en streaming en directo. En estas clases el profesor interactúa con el alumno como si de una clase presencial se tratase, pudiendo preguntar dudas y participar en clase.
- El aula ahora es virtual. Al iniciar el curso, el alumno recibirá unas claves de acceso a nuestro Campus Virtual. Aquí tendrá a su disposición todos los materiales del curso en PDF, sesiones explicativas, un chat o foros donde interactuar con profesores y compañeros o las actividades que realice a lo largo del curso.
- Equipo docente especializado. Todo el profesorado del CEF.- está familiarizado y especializado en materia de formación online, ya que fuimos pioneros en esta modalidad educativa y hemos ido evolucionando nuestra metodología con el paso de los años.
Material didáctico
La documentación que se facilitará para el estudio del curso está elaborada por expertos profesionales en la materia. Su cuidada elaboración y permanente actualización convierten el material de estudio en una valiosa herramienta durante el desarrollo de la acción formativa y su posterior actividad profesional.
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Calendario y precios
Duración, plazos de matrícula y fechas de inicio
Calendario clases on line
Fecha de inicio Fecha de fin Duración 2 de octubre de 2023 Mayo 2024 7 meses Se inician promociones en los meses de febrero y octubre de cada año.
Calendario telepresencial
Sede Fecha de inicio Horario Fecha de fin Duración Telepresencial 19 de octubre de 2023 Martes y jueves, de 19 a 21,30 h 1 de febrero de 2024 60 horas lectivas Precios y formas de pago
Tarifas vigentes para el curso 2023-24.
15% de descuento para los miembros de la Asociación de Antiguos Alumnos ACEF.- UDIMA*
Modalidades Pago único Pago fraccionado On line 920 € 7 plazos de 137 € Telepresencial 1.260 € 7 plazos de 187 € * No acumulable a otras ofertas.
El importe incluye tanto la formación como los materiales. No existen gastos administrativos por apertura de expediente ni por gestión de matrícula.
Existen otros conceptos menores de carácter administrativo como certificados, duplicados... cuyo coste siempre le será comunicado al alumno en el momento que vaya a solicitar el servicio.
Conceptos Precio Expedición de título (*) Sin coste Certificado Académico Personal 25,00 € Gastos de envío (fuera de España) consultar (*) En su momento, se anunciara a los alumnos por el aula virtual las fechas de emisión del título de cada promoción.
Formas de pago
Pago único: Se abonará en un solo plazo por domiciliación bancaria, facilitando dichos datos en el momento de formalizar la matrícula.
Pago fraccionado: Por domiciliación bancaria, facilitando dichos datos en el momento de formalizar la matrícula. El desglose del pago fraccionado es el siguiente:
Calendario de Plazos
- Primer pago, en los cinco días hábiles siguientes de la realización de la matrícula.
- Segundo pago al inicio del curso.
- Tercer pago y siguientes, en los cinco primeros días de cada mes correspondiente.
La forma de pago de honorarios de los alumnos extranjeros tiene su propio procedimiento que puede consultar en el Departamento de Relaciones Internacionales.